Avisos de Regulamentação

Aviso importante e isenção de responsabilidade

O conteúdo deste site (o “Site”) é fornecido apenas para informações gerais ao público e não deve ser interpretado como aconselhamento jurídico, financeiro, de valores mobiliários ou de imigração sobre qualquer assunto. As informações gerais, como mostradas, podem não refletir os regulamentos federais ou estaduais atuais, as publicações e diretrizes da FINRA e os acontecimentos e eventos legais em andamento.

Nada contido neste site deve ser considerado uma oferta de venda de valores mobiliários. A informação contida aqui é apenas para fins informativos. Somente um memorando formal de oferta distribuído em particular e documentos de valores mobiliários apropriados, totalmente executados por um investidor credenciado, representará uma venda de investimento.

Os destinatários do conteúdo deste site, clientes ou não, não devem tomar medidas, direta ou indiretamente, com base em qualquer conteúdo incluído no site, sem procurar o aconselhamento jurídico ou outro profissional apropriado sobre os fatos e circunstâncias particulares em questão por motivos legais. advogado ou outros consultores profissionais devidamente licenciados e familiarizados com esses assuntos.

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Notificação de privacidade

Manter a privacidade de suas informações pessoais não públicas é uma prioridade da empresa. Em novembro de 1999, o Congresso promulgou a Lei de Modernização de Serviços Financeiros, também conhecida como Lei Gramm-Leach-Bliley (“GLB”). A GLB fornece proteção para informações pessoais não públicas que as instituições financeiras obtêm de seus clientes e de terceiros. Reserve um tempo para rever nossa política de privacidade.

Informações recebidas sobre você

    • Informações divulgadas em seus questionários de qualificação para investidores e contratos de assinatura
    • Outras informações fornecidas a nós por você, incluindo informações que podemos solicitar como parte de nossa Política contra lavagem de dinheiro e programa de identificação de clientes
    • Informações fornecidas por terceiros, incluindo informações publicamente disponíveis que estão legalmente disponíveis para os membros do público em geral a partir de uma de três fontes: registros públicos oficiais (como registros imobiliários ou registros de interesses de segurança), mídia amplamente distribuída (incluindo informações obtidas sobre Internet de sites públicos de forma irrestrita) e informações necessárias para serem tornadas públicas por lei federal, estadual ou local

Informações que podemos divulgar a terceiros:

Não divulgamos a terceiros informações financeiras pessoais não públicas sobre nossos clientes ou ex-clientes sem o consentimento deles, exceto: (i) conforme exigido por lei; ou (ii) conforme descrito no parágrafo seguinte.

Terceiros a quem divulgamos informações

A Empresa só pode divulgar informações financeiras não públicas a órgãos policiais ou outras entidades às quais somos obrigados por lei a divulgar essas informações. Além disso, ao estabelecer um relacionamento com novos consumidores, a Empresa pode divulgar certas informações pessoais não públicas a provedores de informações terceirizados contratados por nossa Empresa para auxiliar na verificação de sua identidade como parte de nossa Política de Lavagem de Dinheiro e Programa de Identificação de Clientes.

Segurança da Informação

A empresa restringe o acesso a informações pessoais não públicas sobre você apenas aos nossos funcionários. Mantemos salvaguardas físicas, eletrônicas e processuais que estão em conformidade com os regulamentos federais para proteger suas informações financeiras pessoais não públicas.

Anti-Lavagem de Dinheiro – Requisitos da “USA Patriot Act”

A “USA Patriot Act” exige que todas as instituições financeiras obtenham, verifiquem e registrem informações que identifiquem cada pessoa e entidade que abre uma conta. Portanto, para investidores que se tornem clientes de nossa firma ou por uma entidade relacionada, certas informações devem ser recebidas antes da aceitação de um investimento em um fundo; e antes ou depois desse investimento, devemos verificar essas informações de identificação. Podemos solicitar a visualização de um ou mais dos seguintes documentos para verificar a identificação: para um indivíduo, uma identificação emitida pelo governo, não expirada, evidenciando nacionalidade, residência e portando uma fotografia ou salvaguarda semelhante, como uma carteira de motorista ou passaporte; e para uma entidade, documentos mostrando a existência da entidade, como artigos de incorporação certificados, uma licença comercial emitida pelo governo, um contrato de parceria ou contrato de confiança. Como alternativa, referenciaremos um banco de dados ou fonte de informações públicas para verificar a identidade do investidor. Cada investidor deverá preencher um questionário de qualificação do investidor antes da aceitação do contrato de assinatura. O questionário exigirá que o investidor divulgue informações sobre a entidade ou pessoa que está fazendo o investimento no fundo, incluindo uma representação que o investidor qualifica como comprador qualificado ou investidor credenciado.

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